华泰柏瑞货币市场证券投资基金       托管协议  基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司  基金托管人：中国银行股份有限公司 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                                                                                         托管协议                                                  目         录   鉴于华泰柏瑞基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续 的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；   鉴于华泰柏瑞基金管理有限公司拟担任华泰柏瑞货币市场证券投资基金的 基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任华泰柏瑞货币市场证券投资基金的 基金托管人；   为明确华泰柏瑞货币市场证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权 利义务关系，特制订本协议。    一、托管协议当事人   （一）基金管理人（或简称“管理人”）   名称：华泰柏瑞基金管理有限公司   住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号   法定代表人: 贾波   成立时间：2004 年 11 月 18 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号   组织形式：有限责任公司   注册资本：贰亿元人民币    经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续经营   （二）基金托管人（或简称“托管人”）   名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                     托管协议   法定代表人: 葛海蛟   首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形式：股份有限公司   注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理           票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；           买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收           付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；           外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承           兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行           股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价           证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理           国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或           参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律           许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或           参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。   存续期间： 持续经营   二、托管协议的依据、目的、原则和解释   （一）依据   本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、          《货币市场基金监督管理办法》                       （以下简称“《管理办法》”）、                                     《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》及其他有关法律法规与《华泰柏瑞货币市场证券投资基金基金 合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                       托管协议   （二）目的   订立本协议的目的是明确华泰柏瑞货币市场证券投资基金基金托管人和华 泰柏瑞货币市场证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净 值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确 保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。   （三）原则   基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签 订本协议。   （四）解释   除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同 含义。   三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相 关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督，主要包括以下方面： 债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以在不违反 法律法规和《基金合同》规定的前提下，根据实际情况的变化，对各投资品种的 具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对 基金的投资进行监督； 剩余存续期不得超过 240 天； 易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%； 实施如下调整：   当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时，本 基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天，平均剩余存续期不得超过 120 天； 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                       托管协议 投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%；   当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时，本 基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天，平均剩余存续期不得超过 180 天； 投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%； 但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制； 不得超过基金资产净值的 20％；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的 存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的 5%；本基金管理人管理的且由本 托管人托管的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同业 存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%； 原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%，国债、中 央银行票据、政策性金融债券除外； 国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于 5%； 日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的 比例不得超过 20%； 中国证监会规定的特殊品种除外；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本基金管理人 管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资 产支持证券合计规模的 10%； 用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                         托管协议 级的信用级别。    本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理 人应在评级报告发布之日起 3 个月内对其予以全部卖出；    a）国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别；    b）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信 用评级和跟踪评级应具备下列条件之一：    ①国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别；    ②国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如， 若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。    同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。    本基金持有的短期融资券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理人 应在评级报告发布之日起 20 个交易日内对其予以全部减持。    因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本 款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 产净值的比例合计不得超过 10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值 的比例合计不得超过 2%；    前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、 相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其 他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同 约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险和损失；    除上述第 1）、7）、10）、11）、12）、15）条外，因基金份额持有人赎回、基 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                   托管协议 金规模或市场变化导致本基金投资组合不符合以上比例限制的，基金管理人应在   若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，基金管理人履行适当 程序后，本基金可相应调整投资限制规定。 理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重 大利害关系的公司名单；   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持 有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市 场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予 以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手 组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整， 并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交 易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对 手是否符合交易对手库进行监督； 的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人， 基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率、应 收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣 传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管人在上述第（一）、                  （二）项的监督和核查中发现基金管理人 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                  托管协议 违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时提示基金管理人限 期纠正，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发 出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查，督促基金 管理人改正。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基 金托管人应及时向中国证监会报告。   （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、                             《基金合同》及 本协议的规定，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他 有关规定，或者违反《基金合同》、本协议约定的，应当及时通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。   （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限 于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制度等。   四、基金管理人对基金托管人的业务核查 守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履 行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资 产净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信 息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金 管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基 金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                    托管协议 资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金 管理人并改正。   五、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则 律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任 何财产。 整与独立。             《运作办法》、                   《基金合同》及其他有关法律法规规定外， 基金托管人不得委托第三人托管基金财产。   （二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、                      《运作办法》等有关规定的，由 基金管理人在法定期限内聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对基 金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                  托管协议 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。   （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理   基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银 行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴 的保管和使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户 相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所 需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。   （五）基金证券账户和资金账户的开设和管理 证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 管人和基金管理人不得出借和转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务以外的活动。 备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限责任公司的规定执行。 的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵 守上述关于账户开设、使用的规定。   （六）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的 名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设 银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                   托管协议 清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。   （七）基金财产投资的有关有价凭证的保管   基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责 妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。   （八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管   基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同 正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基 金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以 上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同 由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。   六、指令的发送、确认及执行   （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 载明基金管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人 员的权限范围。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预 留印鉴样本和签字样本。 其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金 托管人在收到授权通知后以电话确认。 得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。   （二）指令的内容   指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资 指令。相关注册登记机构向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金 托管人发出的指令。   （三）指令的发送、确认和执行 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                     托管协议 式或其他双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令，基 金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员 的授权，并且基金托管人已收到该通知，则对于此后该指令发送人员无权发送的 指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。                  《运作办法》、                        《基金合同》和有关法律法规 的规定，在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令。指 令发出后，基金管理人应及时电话通知基金托管人。 知相符等进行表面真实性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定期限 内执行，不得不合理延误。 员签字并加盖印章后及时传真给基金托管人。 必需的时间。对于要求当天到帐的指令，应在当天 15:00 前发送；对于要求当天 某一时点到账，则指令需提前 2 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。指 令传输不及时未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行所造成的损失 基金托管人不承担责任。   （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序   基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指 令、预留印鉴错误等情形。   基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金 管理人改正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后 方能执行。   （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序   基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定， 应当不予执行，并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理 人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                    托管协议 绝执行，并向中国证监会报告。   基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的 资金余额，确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超过 证券账户证券余额的指令，基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人， 由此造成的损失，由基金管理人承担。   （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法   基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益受 到损害，基金托管人应承担相应的责任。除此之外，基金托管人对执行基金管理 人的合法合规指令对基金造成的损失不承担任何责任。   （七）被授权人员及授权权限的变更   基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个工作日通知基金托管人；修改 授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署， 若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的 修改应当以加密传真的形式或双方约定的其他方式发送给基金托管人，同时电 话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知后应立即向基金管理人电话确认。 基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生 效时间生效。基金管理人在此后 3 个工作日内将对授权通知修改的文件原件送 交基金托管人。   七、交易及清算交收安排   （一）基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。   （1）资金雄厚，信誉良好。   （2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关 管理机关的处罚。   （3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度 保密的要求。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                       托管协议   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进 行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全 面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的 信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。   基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人 与被选择的证券经营机构签订委托协议，并按照法律法规的规定向中国证监会 报告。基金管理人应将委托协议（或交易单元租用协议）的原件及时送交基金托 管人。   基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券 商名称等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在首次进行交 易的 10 个工作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次日内通知到基金托管 人。   （二）基金清算交收 人负责根据相关登记结算公司的结算规则办理。 形的，由责任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管 人应按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 任方应对由此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任。 金用于交易所的证券交易资金清算，如基金的资金头寸不足则基金托管人应按 照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                     托管协议 人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，由此造成的损失，由基金管理人负责赔 偿。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基 金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、                              《基金合同》、 本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行。   （三）资金、证券账目和交易记录核对   基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。   （四）申购、赎回和基金转换的资金清算 分别计算各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率，并进行核 对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金收益以基金收 益公告的形式传真至相关信息披露媒体。 额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人 传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。 金申购赎回款项清算的“基金清算账户”。 收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入款） 与托管账户应付资金（含赎回资金、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托 管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时， 基金管理人负责将托管账户净应收额在 16:00 前从“基金清算账户”划到基金的 托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管人按基金管理人的划款指令将 托管账户净应付额在 16:00 前划到“基金清算账户”。 托管账户，由此产生的责任应由该基金管理人承担；基金托管人未能按上款约定 将托管账户净应付额全额、及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应由基 金托管人承担(不可抗力或基金托管人无过错的情况除外)。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                    托管协议 基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性 负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时 划付赎回款项。   八、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值的计算和复核 《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露 的基金收益数据由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个 开放日结束后计算得出当日各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化 收益率，并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传 真后对收益计算结果进行复核，并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管 理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核 对同时进行。 允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公 允价值的价格估值。 程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方 应及时进行协商和纠正。 实现收益小数点后四位或 7 日年化收益率小数点后三位以内发生差错时，视为 估值错误。国家另有规定的，从其规定。当基金资产净值出现错误时，基金管理 人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当估值错误达到 或超过该类基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当估 值错误达到或超过该类基金资产净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并同时 报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                 托管协议 理。 基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的 净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数 据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述 错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管 人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不 当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额， 则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金 托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措 施消除由此造成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金收益的计算结果对外予以 公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金会计核算   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方 各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处 理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。   基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存 在不符，双方应及时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                   托管协议 制，应于每月终了后 5 个工作日内完成；《基金合同》生效后，招募说明书的信 息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在 指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次； 基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更 新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金 产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在 每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站 上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束 之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将 中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度 报告提示性公告登载在指定报刊上。《基金合同》生效不足两个月的，基金管理 人可以不编制当期季度报告，中期报告或者年度报告。   基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基 金托管人在收到后 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管 人应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金 管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应 在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管 理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收 到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式 进行。   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金 托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金 管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                    托管协议 不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。   九、基金收益分配   （一）基金收益分配的依据 向该基金份额持有人进行分配。基金净收益是该基金收益扣除按国家有关规定 可以在基金收益中提取的有关费用等项目后得出的余额。   （二）基金收益分配的时间和程序 额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。基金收益分配方案由基金管理 人根据《基金合同》的相关规定制定、并由基金托管人核实后确定，基金管理人 按有关法律法规公告。   如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成 一致，基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备 案并书面通知基金管理人，在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外 公告其拟订的收益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益 分配方案，但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外。 者可通过赎回基金份额获得现金收益。   十、基金信息披露   （一）保密义务             《运作办法》、                   《基金合同》、                         《信息披露办法》及其他有 关规定外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得 的业务信息应予保密。基金管理人与基金托管人对本基金的任何信息，不得在其 公开披露之前，先行向任何机构、组织和个人泄露。法律法规另有规定的除外。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                   托管协议                          《基金合同》及本协议 规定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息， 并且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围 之内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：   （1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公 开；   （2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。   （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序                         《基金合同》的规定各自 承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、 彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 临时报告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有关法律法 规的规定予以公布。 会计师事务所审计。 定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介进行；基金管理人、 基金托管人可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早 于指定报刊和网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理人、基金托管 人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便利。   基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 基金净值信息等），基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                      托管协议 采取补救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢复办 理信息披露。   （三）基金托管人报告   基金托管人应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息披露办法》和其他有关法律 法规的规定于上半年结束之日起两个月内、每年结束之日起三个月内在基金中 期报告及年度报告中分别出具托管人报告。   （四）本协议下基金的信息披露事项以法律法规规定、基金合同“第十八部 分 基金的信息披露”及本章节约定的内容为准。   十一、基金费用   （一）基金管理人的管理费   基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。   在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.33%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。   在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管 理费的收款账户。此账户原则上一旦指定不可变更。如确有需要变更，基金管理 人应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。   （二）基金托管人的托管费   基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算 方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                       托管协议   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人。   （三）基金销售服务费用   本基金各类基金份额分别计提销售服务费，在通常情况下，本基金 A 类基金 份额的销售服务费按前一日 A 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提， 本基金 B 类基金份额的销售服务费按前一日 B 类基金份额的基金资产净值的 基金资产净值的 0.01%年费率计提。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式 如下：    H＝E×R÷当年天数    H 为每类基金份额每日应计提的销售服务费    E 为前一日该类基金份额的基金资产净值    R 为该类基金份额的销售服务费率   基金管理人可以调整对各类基金份额计提的销售服务费率，但销售服务费年 费率最高不超过 0.25%。基金管理人必须在开始调整之日前的 3 个工作日在中国 证监会指定媒介上刊登公告。   基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理 人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人相应支付给基金销售机构。   在首期支付销售服务费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定销售服 务费的收款账户。此账户原则上一旦指定不可变更。如确有需要变更，基金管理 人应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。   （四）经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人或基金托管人可酌 情调低该基金管理费、托管费; 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金 份额持有人大会审议。基金管理人和基金托管人协商一致可以在基金合同规定 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                    托管协议 的范围内调整销售服务费, 无须召开基金份额持有人大会。   （五）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费及基金 销售费之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、                        《基金合同》的规定执行；   （六）对于违反法律法规、              《基金合同》、本协议及其他有关规定的基金费用 （包括基金费用的计提方法、计提标准、支付方式等），不得从任何基金财产中 列支。   十二、基金份额持有人名册的保管   （一）基金份额持有人名册的内容   基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的 基金份额。   基金份额持有人名册包括以下几类：   （二）基金份额持有人名册的提供   对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半 年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基 金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有 人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5 个 工作日内向基金托管人提供。   （三）基金份额持有人名册的保管   基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持 有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有 人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的费用给予补偿。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                  托管协议   十三、基金有关文件档案的保存   （一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他 相关资料，基金托管人应保存基金财产托管业务活动的记录、账册、报表和其他 相关资料，保存期限为 15 年。   （二）基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定，对各自保存的文 件和档案履行保密义务。   十四、基金托管人和基金管理人的更换   （一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任 基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人 应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和 净值。   （二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料， 并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核 对基金资产总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。   十五、禁止行为   （一）基金管理人不得从事《基金法》第二十条禁止的行为。   （二）基金托管人不得从事《基金法》第三十八条禁止的任一行为。   （三）基金管理人、基金托管人不得用基金财产从事《基金法》第七十三条 禁止的投资或活动。   （四）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外，基金 托管人不得动用或处分基金财产。   （五）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼 职。   （六）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                      托管协议   十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算   （一）托管协议的变更   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会 备案。   （二）托管协议的终止   发生以下情况，本托管协议应当终止：   （三）基金财产的清算   基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基 金的财产进行清算。   十七、违约责任和责任划分   （一）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违 约责任。   （二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应 当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。   （三）一方当事人违反本协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责 任。   （四）因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响，违约方部分或 全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不 能免除责任。   （五）当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施， 尽力防止损失的扩大。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                   托管协议   （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基 金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。   （七）为明确责任，在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下， 基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如 下： 由基金管理人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例 如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人）； 真实性审核，导致基金托管人执行了应当无效的指令，由此产生的责任应由该基 金托管人承担； 的损坏、灭失，由此产生的责任应由该基金托管人承担； 托管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行 复核义务的相应责任； 如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未 正确履行复核义务的相应责任； 复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义 务的相应责任； 限责任公司的业务规则及时清算的，由责任方承担由此给基金财产、基金份额持 有人及受损害方造成的直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券 登记结算有限责任公司的业务规则及时清算的，双方应按照各自的过错程度对造 成的直接损失合理分担责任； 华泰柏瑞货币市场证券投资基金                    托管协议   十八、适用法律与争议解决方式   （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。   （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议 可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸 易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是 终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。   （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。   十九、托管协议的效力   （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议 草案，应经托管协议当事人双方加盖公章以及双方法定代表人或授权签字人签 字，协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国 证监会核准的文本为正式文本。   （二）本协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起 生效。本协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。   （四）本协议正本一式陆份，协议双方各执贰份，上报中国证监会和中国银 监会各壹份，每份具有同等法律效力。   二十、托管协议的签订   见签署页。   （以下无正文）